Έρευνα στην Morgan Stanley ξεκίνησε η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομική Βιομηχανίας (Finra), σχετικά με την αποτελεσματικότητα των ελέγχων της για τον εντοπισμό ξεπλύματος χρημάτων από τους πελάτες της, σύμφωνα με τη Wall Street Journal.

Οι έλεγχοι αφορούν την αξιολόγηση κινδύνου των πελατών της αμερικανικής τράπεζας και άλλες συναφείς διαδικασίες για την περίοδο μεταξύ Οκτωβρίου 2021 και Σεπτεμβρίου 2024.

1

Όπως σημειώνει το Bloomberg, η Morgan Stanley αντιμετωπίζει ήδη πιθανά πρόστιμα από ομοσπονδιακές έρευνες σχετικά με τις πρακτικές της κατά του ξεπλύματος χρήματος.

Ωστόσο, η τράπεζα επισημαίνει ότι εργάζεται για τη διόρθωση των πρακτικών ελέγχου πελατών της, αφότου η Ομοσπονδιακή Τράπεζα των ΗΠΑ εξέφρασε εδώ και χρόνια ανησυχίες σχετικά με τους ελέγχους διαχείρισης κινδύνου στη μονάδα διαχείρισης πλούτου της εταιρείας.

Ένας εκπρόσωπος της Morgan Stanley δήλωσε ότι η εταιρεία έχει πραγματοποιήσει σημαντικές επενδύσεις στα προγράμματα καταπολέμησης του ξεπλύματος χρήματος και σε άλλα προγράμματα ελέγχου πελατών τα τελευταία χρόνια, οι οποίες ωφελούν τις δραστηριότητές της, αναφέρει το δημοσίευμα της WSJ.

Στο πλαίσιο της έρευνας, η Finra ζήτησε πληροφορίες για Αμερικανούς και διεθνείς πελάτες στο τμήμα διαχείρισης πλούτου της εταιρείας, καθώς και στη μονάδα που στεγάζει τα γραφεία συναλλαγών της.

Το δημοσίευμα της WSJ σημειώνει ότι η Morgan Stanley έλαβε τουλάχιστον έξι αιτήματα από την Finra για μεγάλες ποσότητες δεδομένων, συμπεριλαμβανομένου ενός τις τελευταίες εβδομάδες.

Διαβάστε επίσης: 

Tesla: Θα καταφέρει ο Μασκ να αυξήσει την τιμή της μετοχής; «Ποντάρει» στα Robotaxi και «ελπίζει» στους επενδυτές

Ομπάμα για Τραμπ: «Αδύναμη προσπάθεια αντιπερισπασμού» οι ισχυρισμοί του περί προδοσίας

ΗΠΑ: Άνοδος στις αιτήσεις για στεγαστικά δάνεια