ΗΠΑ: Πρόστιμο 5 εκ. δολαρίων της SEC σε μονάδα της Morgan Stanley

Πρόστιμο 5 εκ. ευρώ επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγορά των ΗΠΑ (SEC) σε μονάδα της Morgan Stanley για να διευθετήσει τις κατηγορίες  πως παραπλάνησε πελάτες-επενδυτές του τομέα λιανικών πωλήσεων σχετικά με το κόστος ενός προγράμματος “wrap fee”.

Πρόκειται για προγράμματα που προσφέρουν λογαριασμούς στους οποίους οι πελάτες πληρώνουν τέλη βάσει περιουσιακών στοιχείων, που προορίζονται να καλύψουν επενδυτικές συμβουλές και υπηρεσίες μεσιτείας, συμπεριλαμβανομένης της εκτέλεσης συναλλαγών.

Ορισμένοι διαχειριστές της Morgan Stanley Smith Barney έστειλαν τις περισσότερες ή όλες τις συναλλαγές πελατών τους σε τρίτους μεσίτες, προκαλώντας τους πελάτες να πληρώσουν επιπλέον τέλη που δεν μπορούσαν να δουν. «Οι σύμβουλοι επενδύσεων είναι υποχρεωμένοι να ενημερώνουν πλήρως τους πελάτες τους για τα τέλη που θα πληρώσουν οι πελάτες σε αντάλλαγμα για υπηρεσίες», δήλωσε σε ανακοίνωσή της η Melissa Hodgman, αναπληρωτής διευθυντής στο τμήμα επιβολής της SEC.