Λίγο πριν ανοίξει η χρηματιστηριακή αγορά στις 4 Φεβρουαρίου 2020, οι traders είχαν στραμμένο το βλέμμα στην ελβετική εταιρεία δοκιμών, επιθεωρήσεων και πιστοποίησης SGS SA, αναμένοντας πτώση της μετοχής της.

Τη νύχτα είχε ανακοινωθεί ότι η οικογένεια Von Finck επρόκειτο να πουλήσει μετοχές αξίας 2,3 δισεκατομμυρίων ελβετικών φράγκων (2,8 δισ. δολάρια). Πρόκειται για τεράστιο όγκο τίτλων που ήταν δύσκολο να απορροφήσουν οι αγοραστές, με αποτέλεσμα η μετοχή να καταγράψει βουτιά, την μεγαλύτερη των σχεδόν πέντε τελευταίων ετών.

1

«Να είσαι έτοιμη», έγραψε ο αναλυτής της Janus Henderson Group, Redinel Korfuzi σε μήνυμα προς την αδελφή του Oerta στη μητρική τους γλώσσα, τα αλβανικά, 55 δευτερόλεπτα μετά το άνοιγμα της αγοράς εκείνη την ημέρα.

Δύο λεπτά αργότερα, από τα γραφεία του κολοσσού των αμοιβαίων κεφαλαίων στο Bishopsgate του Λονδίνου, έστειλε νέο μήνυμα: «Να είσαι έτοιμη γιατί πρέπει να το κλείσουμε αν χρειαστεί.»

Η αδελφή του βρισκόταν στο μικρό σαλόνι του διαμερίσματος που μοιράζονταν στην περιοχή Μέριλμπον. Την προηγούμενη μέρα είχε ανοίξει δύο θέσεις short με μεγάλη μόχλευση. Με λίγο περισσότερο από 10.000 λίρες (13.400 δολάρια) ίδια κεφάλαια, είχε δημιουργήσει μια θέση με αρχικό ονομαστικό όγκο άνω των 150.000 λιρών, ποντάροντας ότι η μετοχή της SGS θα έπεφτε.

Χωρίς να έχει λάβει απάντηση από την Oerta, ο αδελφός της έστειλε και πάλι μήνυμα και της τηλεφώνησε, και τελικά τα κατάφερε στις 8:04 π.μ.

«Άνοιξε την πλατφόρμα και να είσαι έτοιμη», της είπε στο WhatsApp, λίγο μετά από μια κλήση οκτώ δευτερολέπτων. Τελικά, η αδελφή του απάντησε: «Gati Ikam» – δηλαδή, «Τα έχω έτοιμα».

Αυτή η συναλλαγή ήταν μία από τις πολλές που, σύμφωνα με την Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA), αποτελούσαν σαφή ένδειξη εσωτερικής πληροφόρησης (insider trading).

Την Πέμπτη, ένορκοι στο Crown Court του Southwark έκριναν τα δύο αδέλφια ένοχα για χρήση εσωτερικής πληροφόρησης και ξέπλυμα χρήματος. Δύο ακόμα κατηγορούμενοι, ο προσωπικός γυμναστής του Redinel, Rogerio de Aquino (63 ετών), και η σύντροφός του Dema Almeziad (40), αθωώθηκαν πλήρως.

Στην πραγματικότητα, το σχέδιο του Redinel διέφερε ελάχιστα από αμέτρητα άλλα σκάνδαλα συναλλαγών με χρήση εμπισευτικών πληροφοριών.

Στο πλαίσιο της δουλειάς του, είχε πρόωρη πρόσβαση σε εμπιστευτικές πληροφορίες για επικείμενες πωλήσεις μετοχών εταιρειών, που συχνά οδηγούν σε πτώση των τιμών όταν ανακοινώνονται. Αυτό συνέβη με την τοποθέτηση της SGS, για την οποία ο Redinel ενημερώθηκε λίγο πριν η αδελφή του την σορτάρει.

Τα δύο αδέλφια επανέλαβαν αυτό το κόλπο περισσότερες από 10 φορές κατά τη διάρκεια του επόμενου έτους, καθώς εργάζονταν από το σπίτι τους κατά τη διάρκεια των lockdowns λόγω της πανδημίας. Με τη συναλλαγή της SGS, η Oerta και ο αδελφός της κέρδισαν 7.747 λίρες σε λίγο περισσότερο από 20 λεπτά. Πριν σταματήσει την δράση του μία επιδρομή της FCA τον Μάρτιο του 2021, είχαν βγάλει σχεδόν 1 εκατομμύριο λίρες.

Επρόκειτο για μια «λέσχη συναλλαγών που εξαπατούσε την αγορά», σύμφωνα με τον δικηγόρο της εισαγγελίας, Tom Forster.

Κατά τη διάρκεια της δίκης, η 36χρονη Oerta ισχυρίστηκε ότι προχωρούσε στις συναλλαγές βάσει της δικής της ανάλυσης, χωρίς να γνωρίζει ότι ο αδελφός της διέθετε εσωτερική πληροφόρηση.

Όμως οι ένορκοι δεν πείστηκαν ότι πιθανόν να επηρεάστηκε «υποσυνείδητα» από συνομιλίες που άκουγε στο σαλόνι ή ότι μπορούσε τόσο γρήγορα να κάνει τεχνική ανάλυση για μετοχές εταιρειών που απλώς τύχαινε να ακούσει, και να κάνει τόσο κερδοφόρες τοποθετήσεις.

Ο 38χρονος Redinel αρνήθηκε τη συμμετοχή του στις συναλλαγές, λέγοντας κάποια στιγμή ότι ήταν πολύ απασχολημένος με τη «διάσωση ενός fund που κατέρρεε» στην Janus Henderson.

Insider Ring Made Outsize Profits Using Leveraged Short Bets
Τα δύο αδέλφια πέτυχαν σημαντικά κέρδη μέσω short κινήσεων σε μετοχές για τις οποίες είχαν εσωτερική πληροφόρηση

Στην υπόθεσή της, η FCA παρουσίασε αποδεικτικά στοιχεία όπως αρχεία κλήσεων, δεδομένα από τηλέφωνα και φορητούς υπολογιστές, καθώς και ένα πλήθος μηνυμάτων WhatsApp και Telegram.

«Δες την εφαρμογή επειγόντως. Δες και την άλλη εφαρμογή», ανέφερε ένα από τα μηνύματα του WhatsApp του Redinel προς την αδελφή του.

Αυτό εστάλη σε λιγότερο από ένα λεπτό αφότου έλαβε εμπιστευτικές πληροφορίες για την προτεινόμενη πώληση μετοχών της Hargreaves Lansdown Plc αξίας 500 εκατομμυρίων λιρών τον Φεβρουάριο του 2020. Ο Redinel βρισκόταν στο γραφείο του, στην Janus Henderson εκείνη τη στιγμή και αναφερόταν στο Telegram ως την άλλη εφαρμογή, σύμφωνα με τους εισαγγελείς.

Ένα λεπτό αφότου έλαβε τις πληροφορίες για την Hargreaves, ο Redinel κάλεσε την Oerta για οκτώ δευτερόλεπτα – αρκετό χρόνο για να της πει το όνομα της εταιρείας, σύμφωνα με τους εισαγγελείς. Μέσα σε 15 λεπτά, η αδελφή του μετέφερε χρήματα μεταξύ λογαριασμών και άρχισε να σορτάρει τις μετοχές.

Άλλες εταιρείες στις οποίες έκαναν συναλλαγές τα δύο αδέλφι ήταν η κατασκευάστρια εταιρεία οχημάτων Daimler Truck Holding AG, η οικονομική αεροπορική εταιρεία Jet2 Plc και η φαρμακευτική εταιρεία Dermapharm Holding SE. Η Janus Henderson δεν κατηγορήθηκε για κάποιο αδίκημα.

«Αυτός ήταν ο βασιλιάς των μετοχών. Εκείνη η ενθουσιώδης μαθητευόμενη», είπε ο Forster κατά την διάρκεια της δίκης.

Διαβάστε επίσης:

Σκάνδαλο Evergrande: H πρώην σύζυγος του προέδρου της εταιρείας αγόρασε ακίνητα 50 εκατ. λιρών εν μέσω χρεοκοπίας

Σαμ Άλτμαν: H Μeta δίνει μπόνους 100 εκατ. δολ. για να «κλέψει» τα καλύτερα μυαλά της OpenAI

Temu: Στρατηγική «απόσυρση» από τις ΗΠΑ; Μείωση της διαφήμισης και νέα πτώση των πωλήσεων